ในการจัดประชุมสามัญผู้ถือหุ้นประจำปี ซึ่งจะจัดขึ้นภายใน 4 เดือนนับแต่วันปิดบัญชีงบดุลประจำปี บริษัทจะกำหนดวัน เวลา และสถานที่ที่จะจัดประชุม ซึ่งโดยปกติจะจัดประชุม ณ สำนักงานใหญ่ของบริษัท ซึ่งมีความพร้อมที่จะอำนวยความสะดวกให้แก่ผู้ถือหุ้นได้
ทั้งนี้ บริษัทสามารถเรียกประชุมวิสามัญผู้ถือหุ้นได้ หากคณะกรรมการบริษัทเห็นความจำเป็นหรือสมควร
บริษัทจะดำเนินการจัดส่งหนังสือนัดประชุมให้แก่ผู้ถือหุ้นอย่างน้อย 7 วันล่วงหน้าก่อนการประชุมผู้ถือหุ้น เพื่อให้ผู้ถือหุ้นมีระยะเวลาในการพิจารณาเกี่ยวกับวาระการประชุมและเรื่องที่จะเสนอต่อที่ประชุมพร้อมด้วยรายละเอียดที่เพียงพอที่จะใช้ประกอบการตัดสินใจ ทั้งนี้ แต่ละเรื่องมีการระบุอย่างชัดเจนว่าเป็นเรื่องที่จะเสนอเพื่อทราบ เพื่ออนุมัติ หรือเพื่อพิจารณาแล้วแต่กรณี รวมทั้งมีความเห็นของคณะกรรมการในเรื่องดังกล่าวด้วย
นอกจากนี้ ในการเรียกประชุมผู้ถือหุ้น บริษัทจะสื่อผ่านหนังสือพิมพ์รายวันภาษาไทยฉบับใดฉบับหนึ่งติดต่อกันไม่น้อยกว่า 3 วัน
ในกรณีที่ผู้ถือหุ้นรายใดไม่สามารถเข้าร่วมประชุมได้ ก็สามารถมอบฉันทะให้บุคคลอื่นเข้าร่วมประชุมและออกเสียงลงคะแนนแทนตน โดยกรอกเอกสารหนังสือมอบฉันทะตามแนวทางที่อธิบายไว้ในรายละเอียดวิธีการมอบฉันทะที่บริษัทจัดส่งให้พร้อมกับหนังสือนัดประชุม
ในการเข้าร่วมประชุมผู้ถือหุ้นควรนำเอกสารที่ใช้แสดงตัวเพื่อเข้าร่วมประชุม อาทิ บัตรประจำตัวประชาชน หรือหนังสือเดินทาง หรือในกรณีที่รับมอบฉันทะจากบุคคลธรรมดา จะต้องนำหลักฐานของผู้มอบฉันทะมาแสดงด้วย อาทิ หนังสือมอบฉันทะ และสำเนาบัตรประชาชน หรือสำเนาหนังสือเดินทาง หรือในกรณีที่รับมอบฉันทะจากนิติบุคคลในฐานะเป็นผู้แทน จะต้องนำหลักฐานของผู้มอบฉันทะมาแสดงด้วย อาทิ หนังสือมอบฉันทะ และหนังสือรับรองการจดทะเบียนนิติบุคคลที่มีการรับรองสำเนาที่ถูกต้อง โดยบริษัทจะเปิดให้ผู้ถือหุ้นสามารถลงทะเบียนเข้าร่วมประชุมได้ล่วงหน้าก่อนเวลาประชุม
บริษัทให้ความสำคัญต่อการประชุมผู้ถือหุ้น โดยประธานกรรมการบริหารในฐานะรองประธานกรรมการ จะทำหน้าที่เป็นประธานในที่ประชุม
นอกจากนี้ ผู้บริหาร และผู้สอบบัญชีภายนอก จะเข้าร่วมประชุมในวาระที่เกี่ยวข้องด้วยเพื่อรับฟังความคิดเห็นและตอบข้อซักถามของผู้ถือหุ้น
ในการประชุมผู้ถือหุ้น ระหว่างการประชุมจะเปิดโอกาสให้ผู้ถือหุ้นทุกคนมีสิทธิอย่างเท่าเทียมกันในการแสดงความคิดเห็นและซักถามโดยให้เวลาอย่างเหมาะสม ซึ่งการลงคะแนนและนับคะแนนเสียงเป็นไปอย่างเปิดเผยและรวดเร็ว ซึ่งการออกเสียงลงคะแนนบริษัทจะนับ 1 หุ้นเป็น 1 เสียง และถือเสียงข้างมากเป็นมติ ถ้าคะแนนเสียงเท่ากัน ให้ประธานที่ประชุมเป็นผู้ชี้ขาดอีกเสียงหนึ่งต่างหากนอกเหนือจากการออกเสียงในฐานะเป็นผู้ถือหุ้น และใช้บัตรลงคะแนนเฉพาะกรณีที่ผู้ถือหุ้นคัดค้านหรืองดออกเสียง และเก็บบัตรลงคะแนนทั้งหมดไว้เพื่อให้สามารถตรวจสอบได้ภายหลัง รวมทั้งบริษัทได้มีการบันทึกมติที่ประชุมโดยแบ่งเป็นจำนวนเสียงที่เห็นด้วย ไม่เห็นด้วย
และงดออกเสียงในแต่ละวาระไว้เป็นลายลักษณ์อักษรในรายงานการประชุม และมีการบันทึกคำถาม คำชี้แจง และความคิดเห็นของที่ประชุมไว้อย่างละเอียดด้วย กรณีที่ผู้ถือหุ้นคนใดมีส่วนได้เสียเป็นพิเศษในวาระการประชุมเรื่องใด ห้ามออกเสียงในเรื่องนั้น ยกเว้นการออกเสียงเลือกตั้งหรือถอดถอนกรรมการ
ให้ที่ประชุมสามัญประจำปีเป็นผู้แต่งตั้งและกำหนดค่าตอบแทนผู้สอบบัญชีของบริษัททุกปี โดยอาจแต่งตั้งผู้สอบบัญชีคนเดิมอีกก็ได้ แต่ผู้สอบบัญชีนั้นต้องไม่เป็นกรรมการ พนักงาน ลูกจ้าง หรือผู้ดำรงตำแหน่งหน้าที่ใด ๆ ในบริษัท และต้องได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
บริษัทยึดหลักความซื่อสัตย์สุจริต การรักษาจริยธรรม และความเชื่อถือซึ่งกันและกัน เราตระหนักดีว่าลูกค้าแต่ละคนมีความต้องการและความคาดหวังแตกต่างกัน บริษัทต้องสนองความต้องการของลูกค้าที่หลากหลายด้วยการมุ่งมั่นพัฒนาการให้บริการของบริษัทให้เข้าสู่ระดับสากลอย่างต่อเนื่อง เพื่อตอบสนองความต้องการและความคาดหวังของลูกค้าอย่างที่สุด และด้วยความสัมพันธ์ที่เอื้อประโยชน์ร่วมกันในระยะยาว
บริษัทจะปฏิบัติต่อคู่ค้าตามเงื่อนไขการค้า และปฏิบัติตามสัญญา มีการประพฤติตามกรอบกติกาการแข่งขันที่ดีและไม่ใช้วิธีการที่ไม่สุจริต
บริษัทจะปฏิบัติตามสัญญา หรือเงื่อนไขต่าง ๆ ตามข้อตกลง และหน้าที่ที่พึงมีต่อเจ้าหนี้ ทั้งเจ้าหนี้ทางธุรกิจ ผู้ถือหุ้นกู้ และผู้วางเงินหลักประกัน
บริษัทจะประพฤติตามกรอบกติกาการแข่งขันที่ดี และไม่ใช้วิธีการที่ไม่สุจริต เพื่อทำลายคู่แข่งทางการค้า
บริษัทและพนักงานต้องยึดมั่นประพฤติปฏิบัติตนเป็นพลเมืองที่ดี และผูกมิตรไมตรีกับทุกชุมชนที่บริษัท เปิดดำเนินกิจการ บริษัทต้องมีความรับผิดชอบต่อสังคมในการใช้ทรัพยากรทั้งในรูปเงินทุน บุคลากร และพลังงานอย่างชาญฉลาด และร่วมดูแลรักษาสิ่งแวดล้อม ตลอดจนขนบธรรมเนียมประเพณีท้องถิ่นที่องค์กรตั้งอยู่ บริษัทพึงพอใจที่ได้มีส่วนร่วมทางสังคม ในการให้ความสนับสนุนทางการเงินแก่กิจกรรมที่มีคุณประโยชน์
บริษัทมีนโยบายพื้นฐานที่ให้พนักงานปฏิบัติต่อเพื่อร่วมงานทุกคนด้วยความเคารพในเกียรติ ศักดิ์ศรี และสิทธิส่วนบุคคลของพนักงาน โดยบริษัทจะรวบรวมและเก็บรักษาประวัติข้อมูลส่วนตัวของพนักงานเฉพาะในส่วนที่จำเป็นต่อการปฏิบัติงานอย่างมีประสิทธิผลของบริษัท หรือตามที่กฎหมายกำหนด ทั้งนี้บริษัทจะเก็บรักษาข้อมูลเหล่านั้นโดยถือเป็นความลับ การเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวจะกระทำได้เฉพาะในกรณีที่ผู้ที่มีสิทธิตามกฎหมายจำเป็นต้องรับทราบเท่านั้น
นโยบายการป้องกันการหาผลประโยชน์ในหน้าที่โดยมิชอบ
บริษัทมุ่งมั่นในการดำเนินธุรกิจด้วยความโปร่งใส สุจริต เป็นไปตามกฏหมาย และแนวทางการกำกับดูแลกิจการที่ดี โดยตระหนักว่าการปฏิบัติหน้าที่ด้วยความซื่อสัตย์สุจริตเป็นปัจจัยสำคัญที่ช่วยจรรโลงชื่อเสียงและเกื้อหนุนกิจการของบริษัท บริษัทจึงได้กำหนดนโยบายการป้องกันการหาผลประโยชน์ในห้าที่โดยมิชอบเพื่อใช้เป็นแนวทางในการปฏิบัติงาน
นโยบายการป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์
บริษัทหลักทรัพย์ กสิกรไทย จำกัด (มหาชน) (“บริษัท”) มุ่งมั่นในการดำเนินธุรกิจด้วยความโปร่งใส เป็นไปตามกฎหมาย และหลักการกำกับดูแลกิจการที่ดี โดยคำนึงถึงผลประโยชน์ของลูกค้าเป็นสำคัญบริษัทจึงกำหนดนโยบายการป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์ เพื่อใช้ในการปฏิบัติงาน
หน้าที่และความรับผิดชอบ
คณะกรรมการบริษัทอนุมัตินโยบายการป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์
บริษัทและผู้ที่เกี่ยวข้องปฏิบัติตามนโยบายการป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์ระเบียบวิธีปฏิบัติของบริษัทและข้อกำหนดกฎหมายที่เกี่ยวข้อง
หลักการในการป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์
แนวปฏิบัติเพื่อป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์
บริษัทกำหนดมาตรการและระบบงานเพื่อป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์ ดังนี้
การกระทำที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ที่ครอบคลุมการกระทำของบริษัทหรือบุคคลที่เกี่ยวข้องกับการประกอบธุรกิจในลักษณะดังนี้
บริษัทกำหนดให้มีมาตรการในการติดตาม ควบคุม และตรวจสอบการปฏิบัติตามมาตรการและระบบงานที่บริษัทกำหนด
บริษัทกำหนดให้มีการทบทวนความเหมาะสมของนโยบาย มาตรการและระบบงานเป็นประจำอย่างน้อยปีละ 1 ครั้ง หรือทบทวนทันทีเมื่อมีเหตุการณ์ใดๆ ที่อาจส่งผลกระทบ และรายงานการทบทวนตามที่บริษัทกำหนด
นโยบายการรับแจ้งข้อมูลหรือเบาะแส
บริษัทตระหนักถึงความสำคัญของการมีส่วนร่วมในการตรวจสอบการดำเนินงานของบริษัทโดยผู้มีส่วนได้เสีย ตลอดจนการจัดให้มีการบริหารจัดการข้อมูลหรือเบาะแสที่เป็นประโยชน์ต่อบริษัทอย่างเหมาะสม จึงได้กำหนดนโยบายฉบับนี้ขึ้นเพื่อเปิดโอกาสให้ผู้มีส่วนได้เสียของบริษัทมีช่องทางการรับแจ้งข้อมูลหรือเบาะแสที่เกี่ยวข้องกับการกระทำทุจริต และการกระทำที่ไม่เหมาะสมหรือไม่ถูกต้องของพนักงาน ซึ่งรวมถึงการกระทำที่ผิดกฏหมาย กฏระเบียบของหน่วยงานทางการ จรรยาบรรณ นโยบายหรือระเบียบการปฏิบัติงานของบริษัท หรือจุดอ่อนการควบคุมภายในที่อาจนำไปสู่การทุจริตหรือความเสียหายเพื่อให้เกิดความโปร่งใสในการดำเนินงาน เกิดความเป็นธรรมต่อผู้แจ้งข้อมูลหรือผู้แจ้งเบาะแสและสอดคล้องกับหลักการกำกับดูแลกิจการที่ดี
ช่องทางการรับแจ้งข้อมูลหรือเบาะแส เพื่อให้บริษัท สามารถจัดการตามนโยบายดังกล่าวได้อย่างมีประสิทธิภาพ ผู้แจ้งข้อมูลหรือเบาะแสสามารถระบุรายละเอียดเรื่องที่จะแจ้ง พร้อมชื่อ ที่อยู่ และหมายเลขโทรศัพท์ และส่งมายังช่องทางการรับแจ้งข้อมูลหรือเบาะแส ดังนี้
เลขานุการคณะกรรมการบริษัท
บริษัทหลักทรัพย์ กสิกรไทย จำกัด (มหาชน)
เลขที่ 400/22 ชั้น 11 อาคารธนาคารกสิกรไทย ถนนพหลโยธิน
แขวงสามเสนใน เขตพญาไท
กรุงเทพฯ 10400
หรือ ส่งจดหมายอิเล็กทรอนิกส์ มาที่ KS.Compliance@kasikornsecurities.com
การรายงานข้อมูลหรือเบาะแสที่ได้รับผ่านช่องทางอื่นให้ฝ่ายกำกับดูแลการปฏิบัติงาน ฝ่ายงาน สาขา หน่วยงาน หรือพนักงานที่ได้รับทราบข้อมูลหรือเบาะแสทั้งจากภายในและภายนอกบริษัท ต้องดำเนินการส่งสำเนาของข้อมูลหรือเบาะแสดังกล่าวที่ได้รับ พร้อมทั้งเอกสารที่เกี่ยวข้องให้กับฝ่ายกำกับดูแลการปฏิบัติงานทันทีที่รับทราบเรื่องดังกล่าว
กระบวนการจัดการเกี่ยวกับข้อมูลหรือเบาะแส
บริษัทกำหนดให้มีกระบวนการจัดการเกี่ยวกับข้อมูลหรือเบาะแส โดยมีการกลั่นกรอง รวบรวม และตรวจสอบข้อเท็จจริง หากผลการตรวจสอบพบว่ามีการกระทำที่ไม่เหมาะสมหรือไม่ถูกต้อง จะประสานเพื่อให้มีการดำเนินการสอบสวนและการลงโทษทางวินัยตามระเบียบที่บริษัทกำหนด ซึ่งข้อมูลหรือเบาะแสทุกเรื่องจะได้รับการจัดการอย่างเหมาะสม โดยพิจารณาถึงความโปร่งใสในการดำเนินงาน ความยุติธรรม และความเป็นอิสระของหน่วยงานที่ดำเนินการ รวมถึงมีการรายงานให้คณะกรรมการทราบ
กรณีผู้แจ้งข้อมูลหรือผู้แจ้งเบาะแส ไม่เปิดเผยตนเอง บริษัทจะพิจารณาดำเนินการในกรณีที่ได้ตรวจสอบเบื้องต้นแล้วพบว่ามีมูลตามที่ได้รับแจ้งข้อมูลหรือเบาะแสที่เป็นประโยชน์
กรณีผู้แแจ้งข้อมูลหรือผู้แจ้งเบาะแส ให้ข้อมูลหรือเบาะแส โดยมีเจตนาไม่สุจริต เพื่อให้บุคคลอื่นได้รับความเสียหายหรือถูกลงโทษ ถือเป็นการกระทำผิดวินัยอย่างร้ายแรง และอาจเป็นการกระทำความผิดอาญาด้วย
การรักษาความลับ
บริษัทจะเก็บรักษาข้อมูลของผู้แจ้งข้อมูลหรือผู้แจ้งเบาะแสไว้เป็นความลับ โดยจำกัดเฉพาะผู้รับผิดชอบในการดำเนินการตรวจสอบข้อเท็จจริงเท่านั้น ที่จะเข้าถึงข้อมูลดังกล่าวได้
ผู้ได้รับข้อมูลหรือเบาะแสจากการปฏิบัติหน้าที่ ต้องเก็บรักษาข้อมูล เบาะแสและเอกสารหลักฐานของผู้แจ้งข้อมูลหรือผู้แจ้งเบาะแสไว้เป็นความลับ ห้ามเปิดเผยข้อมูลแก่บุคคลอื่นที่ไม่มีหน้าที่เกี่ยวข้อง เว้นแต่การเปิดเผยตามกฎหมาย
มาตรการคุ้มครองสิทธิของผู้แจ้งข้อมูลหรือผู้แจ้งเบาะแส
บริษัทมีมาตรการคุ้มครองสิทธิของผู้แจ้งข้อมูลหรือผู้แจ้งเบาะแสที่กระทำโดยเจตนาสุจริต โดยบริษัทจะปกปิด ชื่อ ที่อยู่ หรือข้อมูลใด ๆ ที่สามารถระบุตัวผู้แจ้งข้อมูลหรือผู้แจ้งเบาะแสได้ และกรณีผู้แจ้งข้อมูลหรือผู้แจ้งเบาะแสเป็นพนักงานของบริษัท จะได้รับความคุ้มครองตามระเบียบที่เกี่ยวข้อง
นโยบายงดรับของขวัญ
เพื่อเป็นการแสดงเจตนารมณ์ที่เข้มแข็งในการต่อต้านการทุจริตคอร์รัปชั่นทุกรูปแบบ และสอดคล้องกับจรรยาบรรณของพนักงาน นโยบายการป้องกันการหาผลประโยชน์ในหน้าที่โดยมิชอบ และให้เกิดความโปร่งใสในการดำเนินงาน ตลอดจนส่งเสริมให้เกิดธรรมาภิบาลที่ดี บริษัทกำหนดนโยบายการงดรับของขวัญ (No Gift Policy) ด้วยหลักการดังต่อไปนี้
จรรยาบรรณคู่ค้า
บริษัทมุ่งมั่นในการดำเนินธุรกิจด้วยความโปร่งใส สุจริต เป็นไปตามกฎหมาย หลักการกำกับดูแลกิจการที่ดีและแนวทางการพัฒนาอย่างยั่งยืน โดยได้ประกาศเจตนารมณ์ “กรีน ดีเอ็นเอ” ที่มุ่งเน้นการสร้างจิตสำนึกที่ดีเกี่ยวกับความรับผิดชอบต่อเศรษฐกิจ สังคม และสิ่งแวดล้อม อันนำไปสู่การพัฒนาสังคมและประเทศที่ยั่งยืน จึงได้กำหนดจรรยาบรรณคู่ค้าของบริษัทกสิกรไทยเพื่อให้คู่ค้าใช้เป็นแนวทางปฏิบัติในการดำเนินธุรกิจ สอดคล้องกับข้อกำหนดกฎหมาย และจรรยาบรรณของบริษัท ตลอดจนมาตรฐานสากล โดยบริษัทให้ความสำคัญและสนับสนุนให้คู่ค้าของบริษัท ดำเนินธุรกิจด้วยความโปร่งใส คำนึงถึงสิทธิมนุษยชน ปฏิบัติต่อแรงงานด้วยความเป็นธรรม ปฏิบัติตามมาตรฐานความปลอดภัย อาชีวอนามัย และสิ่งแวดล้อม รวมถึงติดตามการดำเนินการให้เป็นไปตามจรรยาบรรณนี้อย่างเคร่งครัด
นิยาม
คู่ค้า หมายถึง ผู้ขายสินค้า ผู้รับจ้าง และ / หรือ ให้บริการแก่บริษัท ขอบเขตและแนวปฏิบัติ จริยธรรมทางธุรกิจ (Business Ethics)
สิทธิมนุษยชนและแรงงาน (Human Rights and Labor)
ความปลอดภัย และอาชีวอนามัย (Safety and Occupational Health)
จัดสภาพแวดล้อมในการทำงานให้มีความปลอดภัย ถูกสุขลักษณะ และเอื้อต่อการทำงานอย่างมีประสิทธิผล สอดคล้องตามกฎหมายหรือระเบียบข้อบังคับที่เกี่ยวข้อง รวมถึงการกำหนดให้มีการควบคุมขั้นตอนการปฏิบัติงานที่ปลอดภัย การป้องกันการเกิดอุบัติเหตุ และผลกระทบต่อสุขภาพที่อาจเกิดขึ้นจากการปฏิบัติงาน
สิ่งแวดล้อม (Environment)
นโยบายการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน การสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย และการแพร่ขยายอาวุธที่มีอานุภาพทำลายล้างสูง
บริษัทมีความมุ่งมั่นในการป้องกันมิให้บริษัทเป็นแหล่งฟอกเงินและการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้ายและการแพร่ขยายอาวุธที่มีอานุภาพทำลายล้างสูง และให้ความสำคัญในการปฏิบัติตามกฎหมายว่าด้วยการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน การสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้ายและการแพร่ขยายอาวุธที่มีอานุภาพทำลายล้างสูง บริษัทจึงได้กำหนดนโยบาย ระเบียบปฏิบัติ คู่มือการปฏิบัติงาน เพื่อให้การปฏิบัติงานของบริษัทดำเนินไปอย่างถูกต้องตามกฎหมาย และกฎระเบียบของหน่วยงานทางการที่เกี่ยวข้องซึ่งประกอบด้วย
การตรวจ Sanction List และการรายงานธุรกรรม
การจ้างเจ้าหน้าที่รัฐหรืออดีตเจ้าหน้าที่รัฐเป็นกรรมการ ผู้บริหาร หรือที่ปรึกษาของบริษัท
คำค้นหาแนะนำ